Как работают международные санкции: справочник

Санкции — это экономические и политические ограничительные меры, направленные на изменение поведения другого государства, организации или лица. Обычно выделяют три цели: принуждение (побудить объект изменить свою политику), ограничение (снизить его возможности, например перекрыв поток оружия или денег) и сигнал (выражение неодобрения поведения, считающегося неприемлемым). Санкции считаются инструментом давления, не использующим военную силу (Источник: Global Investigations Review; Council on Foreign Relations).

Основные виды санкций

Санкции бывают нескольких видов: торговые эмбарго (запрет торговли определёнными товарами), финансовые санкции (заморозка активов и блокировка операций), оружейные эмбарго, запреты на поездки (отказ в визах) и секторальные санкции (нацеленные, скажем, на энергетический или банковский сектор). По охвату они делятся на две группы: всеобъемлющие санкции, покрывающие всю страну, и адресные, или "умные" (targeted/smart) санкции, нацеленные лишь на отдельных лиц, компании или секторы. Адресные санкции разработаны, чтобы снизить вред для обычного населения (Источник: Global Investigations Review; Better World Campaign).

Кто вводит санкции

Санкции вводятся двумя путями. Первый — многосторонний: Совет Безопасности ООН принимает резолюцию по главе VII Устава ООН, и такие резолюции обязательны для всех 193 государств — членов ООН. Статья 41 Устава разрешает несиловые меры — экономические санкции, оружейные эмбарго, запреты на поездки и заморозку активов (Источник: Better World Campaign; Устав ООН, статья 41).

Реклама

Второй — односторонние (автономные) санкции, вводимые отдельными государствами или блоками самостоятельно. В США их администрирует Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) Министерства финансов. В Европейском союзе ограничительные меры принимаются решением Совета по статье 29 ДЕС единогласием всех государств-членов, после чего имплементирующий регламент принимается квалифицированным большинством. После Brexit Великобритания ведёт свои санкции самостоятельно, их администрирует OFSI при Министерстве финансов (Источник: consilium.europa.eu; Global Investigations Review).

OFAC и список SDN

Главный инструмент OFAC — список особо обозначенных граждан и заблокированных лиц (Specially Designated Nationals, SDN). Когда лицо или компания попадают в список, всё их имущество и имущественные интересы в юрисдикции США "блокируются" (замораживаются), а лицам США запрещены почти любые сделки с ними. По "правилу 50 процентов" OFAC компании, в которых SDN владеет прямо или косвенно 50 процентами и более, блокируются автоматически, даже если сами они в списке не значатся (Источник: U.S. Treasury OFAC; Cornell Law School LII).

Финансовая система, SWIFT и роль доллара

Основные механизмы санкций — заморозка активов, блокировка операций и экспортный контроль (ограничение продажи определённых технологий). Они действуют через мировую финансовую систему. SWIFT — это международная система обмена сообщениями, передающая платёжные инструкции между банками; отключение от неё резко затрудняет способность банка проводить международные переводы. Например, в 2022 году ряд российских банков был отключён от SWIFT (Источник: SWIFT ban against Russian banks, обзор; University of Chicago BFI).

Корреспондентский банкинг — это система, при которой один банк держит счёт через банк в другой стране, чтобы проводить платежи в иностранной валюте. Когда США, ЕС и Великобритания запретили своим банкам поддерживать корреспондентские отношения с подсанкционными банками, те потеряли возможность рассчитываться в долларах, евро и фунтах. Поскольку доллар США широко используется в мировой торговле и резервах, санкции США имеют огромный глобальный охват — ведь почти любой платёж в долларах в конечном счёте проходит через финансовую систему США (Источник: University of Chicago BFI; Lexology).

Вторичные санкции и экстерриториальное действие

Вторичные санкции означают, что фирма или банк третьей страны могут быть наказаны за дела с подсанкционной стороной, даже если эта фирма не базируется в государстве, вводящем санкции. Например, США предупреждали, что иностранные банки, работающие в финансовом секторе России, могут попасть под санкции по Указу 14024. Такой риск ведёт к "избыточному соблюдению" (over-compliance) и "де-рискингу" — банки из осторожности разрывают связи даже с законными клиентами (Источник: Lexology; OHCHR).

Исполнение, штрафы, лицензии и исключение из списка

Нарушение санкций может повлечь тяжёлые гражданские и уголовные штрафы. В то же время существуют лицензии, предоставляющие исключения для определённых операций, включая гуманитарные изъятия, покрывающие продовольствие, медикаменты и другую помощь. Лицо из списка может через установленную процедуру потребовать своего исключения (delisting). Однако исследователи отмечают, что гуманитарные изъятия на практике часто работают не в полной мере (Источник: OHCHR; U.S. Treasury OFAC).

Эффективность и критика

Насколько эффективны санкции — вопрос спорный среди исследователей. В известном анализе Хуфбауэра и коллег санкции были оценены как достигшие цели лишь примерно в 34 из ста рассмотренных случаев; эффективность была выше против дружественных государств и ниже против враждебных. Критики подчёркивают гуманитарный вред — затруднение доступа обычных людей к лекарствам и продовольствию. Существуют и способы обхода санкций: фирмы-прокладки, реэкспорт и использование криптовалют (Источник: Cato Institute; OHCHR; World Today Journal).

Значение для Центральной Азии и Узбекистана

Санкции против России затрагивают Центральную Азию по нескольким направлениям. Денежные переводы важны: в 2024 году переводы в Узбекистан достигли рекордных 14,8 млрд долларов, 77 процентов из которых (около 11,5 млрд долларов) пришли из России; по данным доклада Всемирного банка, переводы составляют около 14 процентов ВВП Узбекистана. Из-за сбоев в банковской системе России банки Узбекистана, Казахстана и Кыргызстана прекратили или ограничили обслуживание российской карты "Мир" из-за санкций Минфина США (Источник: The Times of Central Asia; World Bank; Daryo.uz).

Изменились и торговые маршруты: по мере расширения западных санкций Центральная Азия стала важной транзитной зоной, и потоки реэкспорта выросли. Однако аналитики отмечают, что более глубокое вовлечение в эти потоки повышает для банков и компаний региона риск вторичных санкций и финансовой изоляции от западных рынков (Источник: Jamestown Foundation; Caspian Post).